Ön szerint kihez fordulna a szabványos eljárások megsértése vagy be nem tartása esetén?

Egy szervezetben azokat a személyeket, akik felelősek a folyamatbeli eltérésekkel vagy potenciális jogsértésekkel járó események kezeléséért és a szabályozó hatóságok/ügynökségek, a vállalati vezetés, a belső megfelelőségi/kockázatkezelési csoportok és az alkalmazottak felé történő közléséért, együttesen a megfelelő személyzetnek nevezik.

Az alábbiakban bemutatjuk, hogy kik jelölhetők ki megfelelő személyzetnek különböző körülmények között:

1. Nem súlyos jogsértés:

Nem súlyos jogsértések esetén a megfelelő személyzet a következőket foglalhatja magában:

- Közvetlen felettes vagy vezető:Felelős az első vizsgálatért és a dokumentációért.

- Adatvédelmi tiszt:Segít felmérni a lehetséges adatvédelmi vonatkozásokat, és útmutatást ad.

- Biztonsági csapat:Együttműködik a műszaki szempontok és az elszigetelési stratégiák terén.

2. Súlyos jogsértés:

Súlyosabb jogsértések esetén, amelyek valószínűleg jelentős hatással lehetnek az egyénekre, a megfelelő személyzet a következőkkel bővülhet:

- Felső vezetés vagy igazgatóság:Részt vesz a döntéshozatalban és nyilatkozatok kiadásában.

- Jogi osztály:Tanácsot ad a szabályozási követelményekkel és jogi következményekkel kapcsolatban.

- Külső jogtanácsos:Segít a jogsértésből eredő peres eljárások vagy bírságok kezelésében.

3. A munkavállalók megfelelősége:

Az alkalmazottak megfelelési problémáival vagy a magatartási kódex megsértésével kapcsolatos esetekben a megfelelő személyzet a következőket foglalhatja magában:

- Humánerőforrás osztály:Fegyelmi ügyeket intéz és gondoskodik az irányelvek betartásáról.

- Etikai és megfelelőségi tiszt:Kivizsgálja és kezeli az etikai megsértéseket.

- Audit és kockázatkezelési csapat:Kiértékeli az ellenőrzéseket és ajánlásokat tesz.

4. Ellátási lánc és partner interakciók:

Ha a jogsértés beszállítókat, szállítókat vagy partnereket érint, a megfelelő személyzet a következőket is magában foglalhatja:

- Harmadik fél kockázatkezelési csapata:Biztosítja a kiberbiztonsági és adatvédelmi szabványoknak való megfelelést.

- Szerződések és beszerzési osztály:külső felekkel együttműködve felülvizsgálja a megállapodásokat.

Ne feledje, hogy a felelősségek elosztása és a megfelelő személyzet kijelölése az adott jogsértéstől, az iparági előírásoktól és a belső szabályzatoktól függően változhat. Alapvető fontosságú egy világos incidensreagálási tervet létrehozni, amely felvázolja, hogy kit kell értesíteni, és kit kell bevonni a folyamat egyes szakaszaiba.